证监会监管警示

【#证监会连发六份券商罚单#中信证券、中德证券等券商被采取警示函措施】1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。下发行政监管措施决定书显示，因保荐项目恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目

红星资本局

【证监会答澎湃：对于多年不分红、分红极少的公司，要综合其他指标实施风险警示】#分红极少公司要综合其他指标风险警示#3月15日，国务院新闻办就“强监管防风险推动资本市场高质量发展”有关政策举行发布会。会上，澎湃新闻记者提问：投资者买股票买的是上市公司。能否谈一谈，中国证监会将采取哪些举

澎湃新闻

【证监会：对于多年不分红、分红极少的公司，要综合其他指标实施风险警示丨一手】3月15日，中国证监会上市公司监管司司长郭瑞明在国新办新闻发布会上表示，对于多年不分红或者分红极少的公司，证监会要综合其他的指标，对相关的股票实施风险警示，督促这些公司分红。证监会还要推动绩优的公司，结合半

究竟视频

证监会：6券商“两融”违规被行政监管或警示东方午新闻 150404

smgbb新闻

证监会：6券商“两融”违规被行政监管或警示看东方 150404

smgbb新闻

【#北京证监局对中信建投出具警示函#因其场外期权业务合规管理不到位】中国证监会北京监管局发布公告称，中信建投证券股份有限公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。上述情况反映出中信建投合规管理不到位，违反有关规定，决定对该公司采取

泰山财经

上交所道歉：嵘泰转债交易无效-任兴集团被证监会警示，300亿债务包袱亚历山大“济宁任城最大城投-任兴集团”被出具警示函，300亿债务沉重，这里是视角志，今天我们说说这个话题。近年来，任城区地方政府债务限额和余额逐年增加，政府债务压力增大，地方政府债务余额规模增速较快，区域政府债务负担增重。4月11日，任兴集团有限公司公告称，公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具警示函措施。公告显示，任兴集团涉及以下违规行为：1、控股股东变更事项临时公告披露不及时；2、关联交易披露不完整，2020年、2021年公司与关联方之间发生的租赁、资金拆借等事项未在当年度财务报表附注“关联交易”部分披露；3、部分公司债券发行存在不规范的情况。由于违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第四十五条的规定，山东证监局对任兴集团采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。从处理结果看，山东证监局对任兴集团予以警告，并责令公司及相关人员应认真吸取教训，切实加强对相关证券法律法规的学习，保证公司债券相关业务规范运作#金融#企业#证券#证监会#济宁#任城区#任兴集团-抖音

志哥视角

【峰言锋语】美国证监会警示中概股风险，是准备围剿中概股吗？

上海高金金融研究院

【年终专访丨做实警示教育深化金融领域反腐】《失守》《欲壑》《一个监管者的人生跌停》…中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组近期通过组织观看警示教育片、开展专项警示教育等方式，持续用“身边事”警示教育“身边人”，在系统内做深做实警示教育，深化金融领域反腐。请戳→（中央纪委国家监委网站

廉洁上海

江苏江南水务股份有限公司收到中国证监会江苏监管局警示函#江南水务#证监会

江苏经济报